一、收购证券投资咨询牌照转让企业要有自已的实际业务，收购企业要有自已的相关业务
u二、转让证券投资咨询牌照收购，公司要有自已的系统
u三、最后，收购证券投资咨询公司转让要有相关从业资格证的人员。
u四、收购证券投资咨询牌照转让的股东情况，股东企业，要成立3年以上，审计报告；
u收购证券投资咨询牌照收购的股东，注册资金2000万人民币以上,并实缴注册资金；
u五、收购股东是个人的，最好有10年的金融行业从业经验或者3年以上高管经验
[颜经理_股票顾问] 发表于：2018-7-27
证券公司分支机构《经营证券期货业务许可证》发放管理指南
一、关于依据的规定
《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]13号）
关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知
辽宁证监局证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理规定
二、申请材料目录
（一）新设、收购分支机构申领《经营证券业务许可证》
1、证券公司申请文件；
2、有关新设、收购分支机构的批复（复印件加盖公司公章）；
3、被收购分支机构的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；
4、分支机构负责人任职资格批复（复印件加盖公司公章）；
5、证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
6、证券公司对分支机构负责人的正式任命文件（复印件加盖公司公章）；
7、公司出具的关于经办人员的介绍信；
8、经办人员身-份-正复印件。
（二）因撤销分支机构申请注销《经营证券业务许可证》
1、证券公司申请文件；
2、有关撤销分支机构的批复（复印件加盖公司公章）；
3、被撤销机构的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；
4、公司出具的关于经办人员的介绍信；
5、经办人员身-份-正复印件。
（三）证券公司分支机构变更主要负责人换领《经营证券业务许可证》
（主要负责人指分公司/营业部总经理或主持工作的副总经理）
1、证券公司申请文件；
2、变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
3、证券公司对主要负责人的正式任免文件（复印件加盖公司公章）；
4、原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；
5、公司出具的关于经办人员的介绍信；
6、经办人员身-份-正复印件。
（四）证券公司分支机构变更营业地址换领《经营证券业务许可证》
1、证券公司申请文件；
2、公司内部决策文件；
3、变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
4、原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；
5、公司出具的关于经办人员的介绍信；
6、经办人员身-份-正复印件。
（五）证券公司分支机构变更营业范围换领《经营证券业务许可证》
1、证券公司申请文件；
2、公司内部决策文件；
3、变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
4、原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；
5、公司出具的关于经办人员的介绍信；
6、经办人员身-份-正复印件。
（六）因许可证破损、遗失申请补领《经营证券业务许可证》
（如许可证遗失，应当在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中至少1家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内向分支机构所在地证监局申请领取许可证。）
1、证券公司申请文件（须说明丢失原因及有关情况）；
2、有关履行公告程序的证明文件（报纸原件）；
3、证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
4、公司出具的关于经办人员的介绍信；
5、（因许可证破损申请补领时）已破损的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；
6、经办人员身-份-正复印件。
（七）因许可证到期申请换领《经营证券业务许可证》/注销《证券经营机构营业许可证》
1、证券公司申请文件；
2、《经营证券业务许可证》（《证券经营机构业务许可证》）的正、副本原件；
3、公司出具的关于经办人员的介绍信；
4、经办人员身-份-正复印件。
[证券期货-龙经理_股票顾问] 发表于：2018-7-27
